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交銀施羅德涉三起內幕交易 連番出事風控有漏洞
作者: 文章來源: 瀏覽次數:9063  時間:2013/12/27 11:50:00 

作者:中國經濟網    2013-06-01

中國經濟網北京531日訊 (記者 鄭常泰) 日前,根據證監會網站披露,由于涉及老鼠倉交易,交銀施羅德專戶投資部投資經理吳春永被罰款30萬元,而其老鼠倉交易則造成了300多萬元的投資虧損。據媒體報道,近年來幾起重大的公募基金內幕交易案件都與交銀施羅德有關。李旭利、鄭拓也曾在交銀施羅德工作期間涉嫌老鼠倉交易。有業內人士認為,由此可見,三人內幕交易案發期間,該公司的風控有所漏洞。

    
不掙錢的老鼠倉:原交銀施羅德投資經理吳春永虧315.96

    
證監會處罰公告顯示,2010414日至421日之間,時任宏達股份董事長劉滄龍與西藏天仁礦業有限公司董事長商議將天仁礦業注入上市公司。2010514日下午,包維春打電話給馮振民,表示宏達股份近期可能有動作,可以逢低買入。2010517日晚,交銀施羅德基金管理有限公司時任專戶投資部投資經理吳春永致電包維春,包維春告知介入風險不大。

     2010
517日,劉滄龍集合宏達股份高層開會,通報擬將天仁礦業擁有的礦產資源注入上市公司的想法,并研究可行性方案。總會計師包維春參加討論。2010519日,劉滄龍再次召集高層溝通并決定公司股票次日停牌。停牌前,宏達股份放量漲停。但這項重組并未成功。201067日,宏達股份公告稱:鑒于交易目標資產相關條件不成熟,本次資產重組事項的其他工作也無法開展,宏達集團決定終止商談涉及該公司的重大資產重組事宜,公司股票于201067日復牌。復牌當日宏達股份跌停。

    
據悉,在此期間,馮振民此后利用妻子黃薇賬戶進行內幕交易;操作合力創贏投資咨詢有限公司賬戶進行內幕交易;吳春永用其管理的7個賬戶買入宏達股份股票。上述7個賬戶關于宏達股份的投資悉數虧損,合計315.96萬元。

    
李旭利、鄭拓、吳春永落網 交銀施羅德陷內幕交易怪圈

    
從李旭利到吳春永,交銀施羅德已與三起內幕交易案扯上關系。據媒體報道,李旭利因在交銀施羅德工作期間涉嫌老鼠倉交易,一度處于被邊控狀態。2011822日,李旭利因涉嫌利用未公開信息交易罪被上海警方依法執行逮捕。上海市一中院于20121123日做出一審判決,以利用未公開信息交易罪,判處李旭利有期徒刑四年,并處罰金1800萬元,違法所得予以追繳。而今年523日,在二審公開開庭審理。李旭利落淚翻供。

    
另據媒體報道,原交銀施羅德基金公司明星基金經理鄭拓因為老鼠倉判一案被判處有期徒刑3年,并處罰金600萬元。鄭拓20073月至20097月期間擔任交銀施羅德交銀穩健基金經理,在此期間,鄭拓的投資業績大放異彩,管理的交銀穩健基金在其接手后,從收益榜排名百位以后直沖前三,曾被稱為熊市十大王牌基金經理200910月,鄭拓棄公奔私,創立上海好望角股權投資管理公司。于201010月首次遭到證監會調查,20124月被公安機關立案調查,鄭拓等3人被上海市公安局刑事拘留,同年5月經檢察院批準被執行逮捕。

    
近年來幾起重大的公募基金內幕交易案件都與交銀施羅德有關,而最近的一起內幕交易案。交銀施羅德也被牽扯其中。據悉,證監會公布一份行政處罰決定書,宏達股份前任總會計師包維春、前任證券部副經理馮振民以及時任交銀施羅德基金管理有限公司專戶投資部投資經理吳春永,2010年存在利用內幕信息交易等違法行為,三人分別被處罰款30萬元。據了解,吳春永一年多前已經離開交銀施羅德基金。

    
業內人士:交銀施羅德連番出事風控有漏洞

    
據北京商報報道,一位不愿透露姓名的證券公司分析師稱,交銀施羅德的連番出事,至少說明在以上三人內幕交易案發期間,該公司的風控有所漏洞。那么現在交銀施羅德基金的風控又是如何?是否有所改善?

    
上海華榮律師事務所許峰則表示,證監會已經界定吳春永為內幕交易案,并且相關專戶產品有所虧損,那么在案發期間已經贖回(虧損已成事實)的基民有權要求基金公司進行賠償;同時建議基金公司將損失的部分補償到基金財產當中。

    
上述證券公司分析師還補充道,從監管層對吳春永的處罰來看,對內幕交易的處罰似乎有所放松。此前原國海富蘭克林基金經理黃林因內幕交易案虧損5.4萬元也被處罰了30萬元,同時取消了從業資格,而吳春永卻沒有被取消從業資格。

來源:中國經濟網

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